公募基金再现“老鼠仓”!这次是大成基金原信息技术部总监

2021-12-28 09:04:17 文章来源:网络

罚没2301万元,禁入市场十年

新快报讯 公募基金再现“老鼠仓”。而这次被罚的并非基金经理,而是拥有交易系统核心数据库账户权限的信息技术部负责人。

近日,**证监会广西监管局(下称“广西证监局”)公布的一份行政处罚显示,时任大成基金信息技术部总监蒋卫强因利用未**信息交易****遭到处罚,被责令改正。此外没收违法所得575万元,并处以1725余万元罚款,罚没合计2301万元。同时,蒋卫强将在10年内无法再进入市场。

广西证监局处罚决定书显示,2017年5月17日至2021年4月22日期间,蒋卫强担任大成基金信息技术部总监职务,拥有大成基金恒生系统核心数据库账户权限。任职期间,蒋卫强利用该账户权限使用办公台式电脑提取查看大成基金所管理的3个组合账户的历史和实时交易数据,知悉该未**信息。

在获知相关交易数据情况下,蒋卫强使用“郭某珍”证券账户利用未**信息进行****交易。“郭某珍”证券账户于2015年1月22日开立于**中金**富证券深圳某营业部,由蒋卫强控制,证券账户内资金均为蒋卫强所有。2017年5月17日至2021年4月22日期间,蒋卫强利用知悉的未**信息,操作“郭某珍”证券账户与大成基金受托管理的上述3个组合账户趋同交易****。上述期间,“郭某珍”证券账户趋同交易****245只,趋同交易成交金额66856.16万元,趋同交易盈利575.29万元。

广西证监局表示,上述违法事实,有相关系统操作日志、证券账户资料、**账户资金流水、电脑和手机取证资料、基金公司相关文件、询问笔录等证据证明,足以认定。

该局表示,蒋卫强上述违法事实,交易金额大,持续时间长,情节严重,严重扰乱证券市场秩序。对于当事人在听证和陈述、申辩中提出的意见,广西证监局经复核不予采纳。该局决定,对蒋卫强采取10年市场禁入措施。此外,没收违法所得575.29万元,并处以1725.88万元罚款,合计罚没2301万元。

针对此次处罚决定,大成基金回应媒体表示,蒋卫强上述行为属个人行为,其年初已从公司离职,目前公司经营管理和基金投资运作正常。大成基金一贯遵循“持有人利益至上”的经营理念,对公司员工违法违规行为零容忍,未来将继续提高公司的经营管理和服务水平,切实保障投资者的合法权益。

所谓“老鼠仓”,是指基金从业人员在基金资金买入某只****之前,个人资金在低位先行买入该****,待基金资金将**价拉升后,再率先卖出的获利行为。实际上,前些年由于基金经理“老鼠仓”事件频发,监管层展开了长达十余年的“打鼠”行动,行业可谓“谈鼠”色变。在强监管下,公募基金经理“老鼠仓”事件也得到有效遏制。

有基金业内人士告诉记者,目前各大基金公司都有非常严格的内控措施,**括不得以非受控方式在交易时间访问互联网、在涉及交易的办公场所安装监控摄像头、监控屏蔽聊天**等等。不过,内控矛头也主要指向涉及投资交易的从业人员。眼下看来,拥有账户相关权限的其他工作人员,也存在违规空间。

记者发现,2020年底,内蒙古证监局也曾公布过一则市场禁入决定书:原南方基金风控部职员方某,根据**获得南方基金管理的基金下单指令的查询权,能够查看"南方绩优基金"基金经理的下单指令,知悉该基金投资****的种类、数量,于2015年2月1日至2018年6月30日期间,利用3个账户,趋同交易超6000万元,合计盈利约34万元。被内蒙古证监局罚没68万元,并采取3年禁入市场措施。

尽管在监管部门的严打下,行业得到有效治理,但有业内人士仍坦言,由于“老鼠仓”本身具有极高的隐蔽**,发现与取证都较为困难,且技术手段也一直在升级变化中。监管层也应该保持持续的高压态势,利用大数据进行监控实施**准打击。

采写:新快报记者 骆智冕

来源:新快报

发挥资本市场对实体经济的支撑功能,助推长三角九城市更多**科技企业登陆科创板。12月23日下午,由上海证券交易所、长三角G60科创走廊联席办、九城市金融局(办)联合举办的长三角G60科创走廊九城市拟上科创板企业线上培训会举行。

会上,上交所发行上市服务中心高级经理陆海生分别从科创板受理上市的**新动态、“科创属**”认定、企业如何选择资本市场各类板块等三个方面进行授课。“长三角G60科创走廊汇集了3万多家高新技术企业,科创板受理企业和注册发行上市企业数量均占到全国的五分之一,是科创板资本市场服务实体经济的重要培育基地。未来,上交所发行上市服务中心将持续做好后续服务,履行好推动科创**战略落地的职责和使命。”陆海生表示。

长三角九城市120余家拟上科创板企业相聚“云端”,与上交所专家以及国泰君安、毕马威、锦天城等G60科创走廊金融服务联盟机构代表,就上市相关事宜进行了深入交流。

据悉,为推动九城市科创板企业上市,今年长三角G60科创走廊已经开展了8场相关的辅导培训会。“今年以来,由联席办牵头,会同九城市联合做好科创板培育上市工作,我们建立了300家首批拟上科创板企业储备库,常态化开展**准化辅导和培训。同时成立了G60金融服务联盟和科创板企业家联盟,开展联合走访调研工作,发挥专家委员会科创属**认定作用,取得了明显成效。”长三角G60科创走廊联席会议办公室副主任、金融商务组组长贾占锋表示,希望借助辅导培训会,充分发挥上交所多层次资本市场对长三角G60科创走廊的重要支撑作用,助推九城市更多的**科技企业登陆科创板,以资本赋能高水平的科技自立自强。

“接下来,我们将继续做实上交所资本市场服务基地。依托金融服务联盟各成员单位,**细化分层次、分模块地开展线上线下培训,做大做强上证G60成指ETF产品,继续发挥区域****权交易市场对长三角G60科创走廊建设的推动作用。”贾占锋说。

■记者 周丹丹 文 G60联席办供图

■文字编辑 夏婷 陆佳

■栏目责编 丁艺婕 ■栏目主编 陆佳

来源:上观

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